Rop Handel Optionen

Entdecken Sie, wie der Handel Optionen in einem spekulativen Markt Verstehen der Grundlagen Eine lange Option ist ein Vertrag, der dem Käufer das Recht, den zugrunde liegenden Wert oder Ware zu einem bestimmten Datum und Preis zu kaufen oder zu verkaufen. Es besteht keine Verpflichtung zum Kauf oder Verkauf im Vertrag, sondern einfach das Recht auf ldquoexerciserdquo des Vertrages, wenn der Käufer beschließt, dies zu tun. Eine Option, die Ihnen das Recht zum Kauf gibt, nennt man ldquocall, rdquo, während ein Vertrag, der Ihnen das Recht zum Verkauf gibt, Put genannt wird. Umgekehrt ist eine kurze Option ein Vertrag, der den Verkäufer verpflichtet, das zugrunde liegende Wertpapier zu einem bestimmten Preis zu einem bestimmten Zeitpunkt zu kaufen oder zu verkaufen. Wenn der Käufer einer langen Option den Vertrag ausübt, ist der Verkäufer einer kurzen Option zugewiesen und verpflichtet zu handeln. Um dies klarer zu machen, verwenden Letrsquos eine echte Welt analogyhellip Letrsquos sagen, dass deinsquore einkaufen für eine antike Großvateruhr und finde das vollkommene zum rechten Preis: 3.000. Aber Sie haben das Geld für weitere drei Monate. Sie sprechen mit dem Eigentümer und er stimmt zu, dass es zu diesem Preis in drei Monaten mit einem bestimmten Ablaufdatum zu verkaufen, aber Sie haben 100 für ihn zahlen, um den Vertrag zustimmen. Nach drei Monaten haben Sie das Geld und kaufen die Uhr zu diesem Preis. Aber vielleicht entdeckte itrsquos, dass die Uhr im Besitz von Theodore Roosevelt war, was es im Wert von 10.000 macht. Sie haben das Recht, Ihre Option auszuüben und es für 3.000 zu kaufen, indem Sie einen Gewinn von 6.900 (abzüglich Transaktionskosten) verrechnen. Auf der anderen Seite, letrsquos sagen itrsquos thatrsquos itrsquos nicht eine antike überhaupt entdeckt, aber ein Knock-off Wert von nur 500 Yoursquore nicht verpflichtet, Ihre Option ausüben und es bei 3000 kaufen, so dass Sie es nicht zu kaufen entscheiden können überhaupt Und lassen Sie den Vertrag auslaufen. Obwohl deinsquore noch heraus die 100, mindestens yoursquore nicht mit einer Uhr wert einen Bruchteil von dem fest, was Sie für ihn zahlten. Aus der Option Anbieter Perspektive, im ersten Szenario bekommt er die 100, wird aber später gezwungen, die Uhr zu weniger als wahren Marktwert zu verkaufen. Im zweiten Szenario, er hält die Uhr, und die 100 Sie in Prämie bezahlt. Wenn Sie dieses Konzept verstehen, wie es für Wertpapiere und Rohstoffe gilt, können Sie sehen, wie vorteilhaft es sein könnte, um Optionen zu handeln. Für eine relativ geringe Kapitalausstattung können Sie Optionskontrakte abschließen, die Ihnen das Recht zum Kauf oder Verkauf von Anlagen zu einem festgelegten Preis zu einem zukünftigen Zeitpunkt geben, unabhängig davon, was der Kurs des Basiswertes heute ist. Trading-Optionen Einige Dinge zu prüfen, bevor Trading-Optionen: Leverage. Steuern Sie eine große Investition mit einer relativ kleinen Menge an Geld. Dies ermöglicht starke potenzielle Renditen, aber Sie sollten sich bewusst sein, dass es auch zu erheblichen Verlusten führen kann. Flexibilität: Optionen ermöglichen es Ihnen, auf dem Markt in einer Vielzahl von Möglichkeiten spekulieren, und verwenden Sie eine Reihe von kreativen Strategien. Für viele zugrunde liegende Wertpapiere, wie Aktien, Indizes und sogar Futures-Kontrakte, stehen eine Vielzahl von Optionskontrakten zur Verfügung. Hedging: Wenn Sie eine vorhandene Position in einer Ware oder Aktie haben, können Sie Optionskontrakte verwenden, um nicht realisierte Gewinne zu sperren oder einen Verlust mit weniger Anfangskapital zu minimieren. Auswählen einer Handelsplattform Mit einem TD Ameritrade-Konto haben yoursquoll Zugriff auf den Optionenhandel auf unserer Webplattform sowie auf unsere zwei weiteren Plattformen: Trade Architect. Und thinkorswim. Trade Architect ist ideal für die Händler zunächst mit Optionen. Es verfügt über grundlegende Werkzeuge, wie Pampl Charts, Option Strategie Kette Filter, und andere Werkzeuge, die Ihnen Ideen und die Fähigkeit, Ihre Strategie testen können. Die thinkorswim-Plattform ist für fortgeschrittene Optionen Trader. Es verfügt über Elite-Tools und können Sie den Optionen-Markt zu überwachen, planen Sie Ihre Strategie und implementieren sie in einem praktischen, einfach zu bedienenden, integrierten Platz. Auch wenn Sie auf der Teilnahme an komplexen Optionen Trades, die drei oder vier ldquolegs, rdquo oder Seiten eines Handels verfügen, thinkorswim kann das Richtige für Sie. Darüber hinaus hat TD Ameritrade mobile Handelstechnologie, so dass Sie nicht nur überwachen und verwalten Sie Ihre Optionen, sondern Handelsverträge direkt von Ihrem Smartphone, Mobilgerät oder iPad. Entwicklung einer Handelsstrategie Wie jede Art von Handel, itrsquos wichtig zu entwickeln und halten Sie sich an eine Strategie, die funktioniert. Trader neigen dazu, eine Strategie auf der Grundlage entweder technische oder fundamentale Analyse aufzubauen. Die technische Analyse konzentriert sich auf Statistiken, die durch Marktaktivitäten erzeugt werden, wie z. B. vergangene Preise, Volumen und viele andere Variablen. Charting und andere ähnliche Technologien verwendet werden. Die Fundamentalanalyse konzentriert sich auf die Messung eines Investmentrsquos-Wertes basierend auf wirtschaftlichen, finanziellen und Federal Reserve-Daten. Viele Händler nutzen eine Kombination aus technischer und fundamentaler Analyse. Ob technische oder fundamentale Analyse zu verwenden, oder eine Mischung aus beidem, gibt es drei Kernvariablen, die Optionspreis fahren im Auge zu behalten, wie Sie eine Strategie entwickeln: Preis des Basiswertes oder eine Ware Zeit bis zum Verfall Implizite Volatilität auf Basis von Markteinflüssen und Zukunftsperspektiven Mit Trade Architect und thinkorswim verfügen Sie über Tools, mit denen Sie diese Variablen und vieles mehr analysieren können. Yoursquoll findet auch viele Drittanbieter-Grundlagenforschung und - kommentare, sowie viele Ideengenerierungswerkzeuge. Sie können sogar ldquopaper Traderdquo und Praxis Ihrer Strategie ohne Risiko Kapital. Darüber hinaus können Sie erkunden eine Vielzahl von Tools, die Ihnen helfen, eine Strategie für Optionen, die für Sie arbeitet zu formulieren. Sie können sich jederzeit an einen TD Ameritrade Options-Spezialisten jederzeit per Chat, telefonisch unter der Nummer 866-839-1100 oder per E-Mail wenden. 247.Optionen Kapitel 4 Eine frühere, von der SEC festgelegte Regel, die vorsieht, dass jede Leerverkaufshandlung zu einem höheren Preis eingegeben wird Als der Preis des vorherigen Handels. Diese Regel wurde in der Securities Exchange Act von 1934 als Regel 10a-1 eingeführt und wurde im Jahr 1938 implementiert. Die Uptick-Regel verhindert, dass Kleinverkäufer die Abwärtsbewegung hinzufügt, wenn der Kurs eines Vermögenswertes bereits stark rückläufig ist. Kaufen Sie eine Option - kaufen niedrigen Verkauf hoch (Call oder Put) kaufen Sie einen Anruf - Kommissionierung Ihren Kaufpreis, hoffentlich Marktpreis gehen über das, so können Sie kaufen niedrigen (Basispreis) und verkaufen hoch (Marktpreis). Kaufen Sie einen Put-Picking-Verkaufspreis, hoffentlich wird der Marktpreis unter dem so gehen, dass Sie niedrig kaufen können (Marktpreis) und verkaufen hoch (Basispreis) - Last opp zu einer Option auszuüben ist 05.30 Uhr Eastern am 3. Freitag - Options Verträge Werden von der OCC (Options Clearing Corp) ausgegeben. - OCC garantiert die Erfüllung des Vertrages, auch wenn der Verkäufer verschwindet. - Buyers öffnen mit einem quotierten Salequot und können mit einem quotierten Verkaufsquartier abschließen. - Beying Puts sind sicherer als Shorts verkaufen - weniger Geld kann verloren gehen , Keine Uptick-Regel - Bulls kaufen Anrufe oder verkaufen puts - Bears kaufen Putten oder verkaufen Anrufe - Buyers haben mehr Aufwärtspotenzial - Seller haben mehr Risiko - Buyers haben Rechte - Seller haben Verpflichtungen (an den Käufer des Vertrages) - Optionen Transaktionen T1 zu begleichen - Wenn ausgeübt, die Aktie gekauft oder verkauft, obwohl der Vertrag vereinbart T3 - Optionen werden in voller Höhe bezahlt, nicht auf Marge gekauft - Optionen werden innerhalb Margin-Konten gekauft, aber voll bezahlt werden - Anzeigen müssen 10 Tage vor der ersten Verwendung ausgetauscht werden - Alle Anzeigen müssen drei Jahre lang aufbewahrt werden. - Die ausländischen Währungsoptionen laufen am Freitag vor dem dritten Mi des Monats ab. KAPITEL 5: Optionskontrakte Der Zeitpunkt, an dem der Optionsvertrag nicht mehr existiert und wertlos wird. Bei Verfall werden Optionen entweder ausgeübt oder verfallen. Die Aktienoptionen laufen am dritten Freitag des Monats um 11:59 Uhr ET aus. Der dritte Freitag des Verfallsmonats vor dem Verfall ist der letzte Handelstag, es sei denn, es handelt sich um einen Feiertag, in welchem ​​Fall der Verfall und der letzte Handelstag auf den dritten Donnerstag fallen wird. Optionen Bewertung: Volatilität, Zeit, Intrinsic Value, Zinssätze Optionen werden mit einer Reihe von Verfallsdaten ausgegeben, die als Zyklen (nächste Karte) bezeichnet werden. Darüber hinaus können aktiv gehandelte Optionen auf Large-Cap-Aktien in den nächsten Monaten monatliche und sogar wöchentliche Gültigkeitsdaten haben. Far-dated Optionen haben mehr Zeit-Wert als nah-dated Optionen. Optionen auf volatile Aktien haben höhere Prämien. Steigende Zinssätze zehn, um Prämien wegen der Opportunitätskosten in den Schuldinstrumenten zu erhöhen. Die Aktienoptionen laufen am dritten Freitag des Verfallmonats um 11:59 Uhr ab. Auslaufende Optionen stoppen Handel um 4 P. M. ET am Verfall Freitag, es sei denn, es ist ein Feiertag, dann vergehen sie am Donnerstag. Auch wenn die Optionen nicht bis 11:59 P. M. Muss das OCC eine Benachrichtigung über die Ausübung von Brokerdealers am Freitag KEIN SPÄTER als 5.30 Uhr ET erhalten. Brokerdealers haben ihre eigenen Fristen für die Kündigung für ihre Kunden. Gründe Investoren Handel Optionen Optionen gibt es, weil für jede gegebene Sicherheit gibt es immer ein bärischer Investor und ein bullish Investor. Optionen bieten sowohl Stiere als auch Bären eine Möglichkeit, von den erwarteten Wertveränderungen potenziell zu profitieren. Aufgeführte Optionen haben einen sekundären Sekundärmarkt. Auch ist der Käufer in der Lage, Investitions-Dollar durch den Kauf Kontrolle der Lager für eine kleine Prämie. Investoren nutzen auch Optionen für ihre Aktienpositionen Positions - und Ausübungsgrenzen: Positionslimits Positionslimite beziehen sich auf die maximale Anzahl von Optionskontrakten, die ein einzelner, registrierter geschäftsführender Account oder eine Gruppe von Personen auf derselben Seite des Marktes haben kann. Der OCC setzt Positionsbeschränkungen für aufgeführte Optionen. Diese Regeln sind vorhanden, um zu verhindern, dass Anleger eine übermäßige Wette auf eine Richtungsbewegung eines Wertpapiers setzen. Aktuelle Höchstpositionsgrenze für die größten kapitalisierten Aktien sind Optionskontrakte auf der gleichen Seite des Marktes. Positions - und Ausübungsgrenzen: Ausübungsgrenzen Einschränkungen für die Anzahl der Optionskontrakte auf derselben Seite des Marktes, die über 5 CONSECUTIVE BUSINESS DAYs ausgeübt werden können. Die Ausübungsgrenze entspricht der Positionsbegrenzung. Aktiensplits und Dividenden Aktiensplits, die zu einer GANZEN Anzahl von Aktien führen, wie zB ein Aktiensplit im Verhältnis 2: 1, eine Erhöhung der Anzahl der Optionskontrakte und der Basispreise werden proportional nach unten angepasst. Fractional Splits wie ein 3: 2 verlassen die Zahl oder Verträge die gleichen, sondern erhöhen die Anzahl der Aktien pro Vertrag und Streik Preise werden proportional angepasst. Optionsstrategien: Hedges Dient zum Schutz von Investitionen gegen Verlust - und Kontrollrisiken. Zur Absicherung von Aktienpositionen können Aktienoptionen eingesetzt werden. Ein Investor kann eine lange Lagerposition durch den Kauf sichert auf die Aktie, die sie besitzen zu schützen. Dies wird als eine schützende Put Kauf Spreads: Debit Call Spread Eine Art von vertikalen Spread. Vertikal bedeutet, dass der Investor einen Anruf kauft und einen weiteren Anruf mit einem anderen Ausübungspreis verkauft. Das macht es zu einem senkrechten Aufruf. Debit bedeutet, dass der Anleger einen Spread für eine Nettoverschuldung aufbaut. Dazu kauft ein Investor einen Call mit einem niedrigeren Basispreis und schreibt einen Call mit einem höheren Basispreis. Wer regelt, wie Optionen gehandelt werden Die CBOE. Um einen geordneten Markt im Optionshandel zu fördern, geht jede Optionsreihe durch eine Öffnungsrotation. Eine Optionsreihe sind alle Optionen eines Emittenten mit derselben Klasse (alle Anrufe oder alle Puts), Ausübungspreis und Verfallmonat. Der OBO eröffnet den Handel mit Angeboten und Angeboten für jede Serie. NUR, nachdem alle Reihen durch die Handelsrotation gegangen sind, sind alle Wahl-Reihen für offenes handeln vorhanden. Die umgekehrte gilt für für den Markt zu schließen: Jede Serie geht durch eine schließende Drehung zu bekommen Schließung Gebote und Angebote. Optionale Börsen: Regeln - Trading Halts: Wenn der Handel auf einer Aktie gestoppt wird, wird der Handel mit Optionen auf diesen Bestand durch die Optionsbörse angehalten. - Restricted Stock: Kann nicht verwendet werden, um kurze Anrufe abzudecken. - Berichterstattung: Die Mitgliedsunternehmen müssen den Austauschinformationen über Mitglieder-, Mitarbeiter - und Kundenkonten melden, die 200 oder mehr Verträge auf derselben Seite des Marktes haben. Dies stellt keinen Positionsgrenzverstoß dar, sondern nur eine Meldepflicht. Für Optionskontrakte gelten besondere Genehmigungs - und Überwachungsverfahren: - Jedes Optionskonto muss vor dem Handel von einem ROP registriert sein. - Die Kontoaktivität muss auch von einem ROP genehmigt werden. Bei der Kommunikation mit Kunden oder potenziellen Kunden über Optionen müssen spezifische Standards angewendet werden. - Optionswerbung muss vor Gebrauch durch ein ROP genehmigt werden. Außerdem muss es vor der Verwendung mindestens 10 Tage vor dem Gebrauch bei der SRO eingereicht werden. - Werbung darf keine spezifische Option oder Leistung ansprechen - Werden Anrufe oder Puts über einen Zeitraum von mehr als einem Jahr erworben und gehalten, so wird der Gewinn oder Verlust auf der sae als langfristiger Kapitalgewinn oder - verlust behandelt. Lange Putze und Anrufe, die ablaufen, werden als Verkauf für steuerliche Zwecke behandelt. - Ausübung und Option ist kein steuerpflichtiges Ereignis. Optionen: Indexoptionen Die aufgeführten Put - und Call-Optionen werden auf breit angelegten Indizes wie dem SampP 500 und dem SampP 100 (OEX) sowie schmalbasierten Indizes gehandelt, die spezifische Marktsegmente wie den XOI (Oil Index) verfolgen. Index Optionen Handel auf der AMEX, CBOE, ISE, NYSE Arca und der PHLX. Die Indexoptionen ermöglichen es den Anlegern, Kursbewegungen der Aktienmärkte als Ganzes oder der Aktienmärkte zu nutzen und können zur Absicherung eines Aktienportfolios eingesetzt werden. Investoren und Portfoliomanager kaufen Indexpositionen, um Aktienportfolios gegen Marktabschwünge zu versichern und unrealisierte Gewinne zu schützen. - Zuerst muss der Investor feststellen, welcher Index am engsten mit dem Portfolio, das Schutz benötigt, korreliert. Um kleine bis mittelgroße Aktien zu versichern, könnte ein Anleger Index für den Russell 2000 kaufen oder für Large-Cap-Aktien den SampP 500. - Als nächstes muss die Anzahl der zu erwerbenden Puts bestimmt werden. Optionen Handel auf US-Staatsanleihen. Es gibt Optionen auf T-Bills, T-notes und T-Bond. Es gibt zwei Arten von Optionen: Obligationenoptionen und Zinsoptionen, die auch als Renditeoptionen bezeichnet werden. Die Anleiheoptionen sind preisorientiert und gewähren dem Optionsinhaber das Recht, Anleihen zum Basispreis zu kaufen oder zu verkaufen. Zinsoptionen sind ertragsorientiert und in bar abgerechnet. Beide sind EUROPEAN STYLE. Fremdwährungsoptionen: Strategien Fremdwährungen gehen in die entgegengesetzte Richtung des US-Dollar. So, wenn Sie dem Dollar folgen und der Dollar gegen die Fremdwährung sinkt, sind Sie bullish auf der Fremdwährung. Ein Gedächtnisstreich, zum bei dem Beantworten von Testfragen zu helfen, ist zu erinnern, daß Exporteure Putten, Importeure Kaufanrufe oder EPIC kaufen.